私募投资亚博App手机版,亚博App信息披露管理办法

各私募亚博App手机版,亚博App管理人：

根据《证券投资亚博App手机版,亚博App法》、《私募投资亚博App手机版,亚博App监督管理暂行办法》有关规定，经中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App理事会表决通过，现予以发布《私募投资亚博App手机版,亚博App信息披露管理办法》。本办法自发布之日起施行，其中，本办法第五条、第六条的具体实施安排，另行通知。

 

特此通知。

 

中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App

二〇一六年二月四日

 

附件：私募投资亚博App手机版,亚博App信息披露管理办法

 

第一章总则

第一条  为保护私募亚博App手机版,亚博App投资者合法权益，规范私募投资亚博App手机版,亚博App的信息披露活动，根据《证券投资亚博App手机版,亚博App法》、《私募投资亚博App手机版,亚博App监督管理暂行办法》、《私募投资亚博App手机版,亚博App管理人登记和亚博App手机版,亚博App备案办法(试行)》等法律法规及相关自律规则，制定本办法。

第二条  本办法所称的信息披露义务人，指私募亚博App手机版,亚博App管理人、私募亚博App手机版,亚博App托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和中国证券投资亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App(以下简称中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App)规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

同一私募亚博App手机版,亚博App存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条  信息披露义务人应当按照中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App的规定以及亚博App手机版,亚博App合同、公司章程或者合伙协议(以下统称亚博App手机版,亚博App合同)约定向投资者进行信息披露。

第四条  信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条  私募亚博App手机版,亚博App管理人应当按照规定通过中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App指定的私募亚博App手机版,亚博App信息披露备份平台报送信息。

私募亚博App手机版,亚博App管理人过往业绩以及私募亚博App手机版,亚博App运行情况将以私募亚博App手机版,亚博App管理人向私募亚博App手机版,亚博App信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条  投资者可以登录中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App指定的私募亚博App手机版,亚博App信息披露备份平台进行信息查询。

第七条  信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募亚博App手机版,亚博App非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。

中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App应当对私募亚博App手机版,亚博App管理人和私募亚博App手机版,亚博App信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。

第八条  中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App依据本办法对私募亚博App手机版,亚博App的信息披露活动进行自律管理。

 

第二章一般规定

第九条  信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：

(一) 亚博App手机版,亚博App合同；

(二) 招募说明书等宣传推介文件；

(三) 亚博App手机版,亚博App销售协议中的主要权利义务条款(如有)；

(四) 亚博App手机版,亚博App的投资情况；

(五) 亚博App手机版,亚博App的工业负债情况；

(六) 亚博App手机版,亚博App的投资收益分配情况；

(七) 亚博App手机版,亚博App承担的费用和业绩报酬安排；

(八) 可能存在的利益冲突；

(九) 涉及私募亚博App手机版,亚博App管理业务、亚博App手机版,亚博App财产、亚博App手机版,亚博App托管业务的重大诉讼、仲裁；

(十) 中国证监会以及中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

第十条  私募亚博App手机版,亚博App进行托管的，私募亚博App手机版,亚博App托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App的规定和亚博App手机版,亚博App合同的约定，对私募亚博App手机版,亚博App管理人编制的亚博App手机版,亚博App工业净值、亚博App手机版,亚博App份额净值、亚博App手机版,亚博App份额申购赎回价格、亚博App手机版,亚博App定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的亚博App手机版,亚博App相关信息进行复核确认。

第十一条  信息披露义务人披露亚博App手机版,亚博App信息，不得存在以下行为：

(一) 公开披露或者变相公开披露；

(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

(三) 对投资业绩进行预测；

(四) 违规承诺收益或者承担损失；

(五)诋毁其他亚博App手机版,亚博App管理人、亚博App手机版,亚博App托管人或者亚博App手机版,亚博App销售机构；

(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

(七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；

(八) 法律、行政法规、中国证监会和中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App禁止的其他行为。

第十二条  向境内投资者募集的亚博App手机版,亚博App信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

 

第三章 亚博App手机版,亚博App募集期间的信息披露

第十三条  私募亚博App手机版,亚博App的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当如实披露亚博App手机版,亚博App产品的基本信息，与亚博App手机版,亚博App合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。

第十四条  私募亚博App手机版,亚博App募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息：

(一) 亚博App手机版,亚博App的基本信息：亚博App手机版,亚博App名称、亚博App手机版,亚博App架构(是否为母子亚博App手机版,亚博App、是否有平行亚博App手机版,亚博App)、亚博App手机版,亚博App类型、亚博App手机版,亚博App注册地(如有)、亚博App手机版,亚博App募集规模、最低认缴出资额、亚博App手机版,亚博App运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、亚博App手机版,亚博App的存续期限、亚博App手机版,亚博App联系人和联系信息、亚博App手机版,亚博App托管人(如有)；

(二) 亚博App手机版,亚博App管理人基本信息：亚博App手机版,亚博App管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、亚博App手机版,亚博App管理人在中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App的登记备案情况；

(三) 亚博App手机版,亚博App的投资信息：亚博App手机版,亚博App的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等；

(四) 亚博App手机版,亚博App的募集期限：应载明亚博App手机版,亚博App首轮交割日以及最后交割日事项(如有)；

(五) 亚博App手机版,亚博App估值政策、程序和定价模式；

(六) 亚博App手机版,亚博App合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、亚博App手机版,亚博App费用承担方式、亚博App手机版,亚博App业务报告和财务报告提交制度等；

(七) 亚博App手机版,亚博App的申购与赎回安排；

(八) 亚博App手机版,亚博App管理人最近三年的诚信情况说明；

(九) 其他事项。

 

第四章 亚博App手机版,亚博App运作期间的信息披露

第十五条  亚博App手机版,亚博App合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第十六条  私募亚博App手机版,亚博App运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露亚博App手机版,亚博App净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

单只私募证券投资亚博App手机版,亚博App管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露亚博App手机版,亚博App净值信息。

第十七条  私募亚博App手机版,亚博App运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：

(一) 报告期末亚博App手机版,亚博App净值和亚博App手机版,亚博App份额总额；

(二) 亚博App手机版,亚博App的财务情况；

(三) 亚博App手机版,亚博App投资运作情况和运用杠杆情况；

(四) 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有亚博App手机版,亚博App份额总额等；

(五) 投资收益分配和损失承担情况；

(六) 亚博App手机版,亚博App管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；

(七) 亚博App手机版,亚博App合同约定的其他信息。

第十八条  发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照亚博App手机版,亚博App合同的约定及时向投资者披露：

(一) 亚博App手机版,亚博App名称、注册地址、组织形式发生变更的；

(二) 投资范围和投资策略发生重大变化的；

(三) 变更亚博App手机版,亚博App管理人或托管人的；

(四) 管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的；

(五) 触及亚博App手机版,亚博App止损线或预警线的；

(六) 管理费率、托管费率发生变化的；

(七) 亚博App手机版,亚博App收益分配事项发生变更的；

(八) 亚博App手机版,亚博App触发巨额赎回的；

(九) 亚博App手机版,亚博App存续期变更或展期的；

(十) 亚博App手机版,亚博App发生清盘或清算的；

(十一) 发生重大关联交易事项的；

(十二) 亚博App手机版,亚博App管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；

(十三) 涉及私募亚博App手机版,亚博App管理业务、亚博App手机版,亚博App财产、亚博App手机版,亚博App托管业务的重大诉讼、仲裁；

(十四) 亚博App手机版,亚博App合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

 

第五章 信息披露的事务管理

第十九条  信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募亚博App手机版,亚博App登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第二十条  信息披露事务管理制度应当至少包括以下事项：

(一) 信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项；

(二) 信息披露相关文件、资料的档案管理；

(三) 信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任；

(四) 未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

第二十一条  信息披露义务人应当妥善保管私募亚博App手机版,亚博App信息披露的相关文件资料，保存期限自亚博App手机版,亚博App清算终止之日起不得少于10年。

 

第六章 自律管理

第二十二条  中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App定期发布行业信息披露指引，指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。

第二十三条  中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可以对信息披露义务人披露亚博App手机版,亚博App信息的情况进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，信息披露义务人应当予以配合。

第二十四条  私募亚博App手机版,亚博App管理人违反本办法第十五条规定，未在亚博App手机版,亚博App合同约定信息披露事项的，亚博App手机版,亚博App备案过程中由中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App责令改正。

第二十五条  信息披露义务人违反本办法第五条、第九条、第十六条至第十八条的，投资者可以向中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App投诉或举报，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可以要求其限期改正。逾期未改正的，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

第二十六条  信息披露义务人管理信息披露事务，违反本办法第十九条至第二十一条的规定，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可以要求其限期改正。逾期未改正的，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

第二十七条  私募亚博App手机版,亚博App管理人在信息披露中存在本办法第十一条(一)、(二)、(三)、(四)、(七)所述行为的，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可视情节轻重对亚博App手机版,亚博App管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消亚博App手机版,亚博App从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理。

第二十八条  私募亚博App手机版,亚博App管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App移交中国证监会处理。

 

第七章 附则

第二十九条  本办法自公布之日起施行。

第三十条  本办法所称以上、以内，包括本数。

第三十一条  本办法由中国亚博App手机版,亚博App业亚博App手机版,亚博App负责解释。